中国基金报记者闻言
7月18日晚间，诺泰生物发布公告称，根据中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》，公司自7月22日开市起将被实施其他风险警示，证券简称变为ST诺泰。
诺泰生物计划自7月21日开市起停牌1天。截至7月18日收盘，诺泰生物股价报40.98元/股，总市值为129.5亿元。
涉嫌2021年年报虚假记载
《行政处罚事先告知书》显示，经查，诺泰生物及相关人员的违法事实包括：诺泰生物2021年年报存在虚假记载、诺泰生物公开发行文件编造重大虚假内容。
具体来看，2021年12月，诺泰生物向浙江华贝药业有限责任公司（以下简称浙江华贝）转让药品技术及上市持有许可人权益（以下简称技术转让），并于2021年12月28日确认业务收入3000万元。同期，诺泰生物策划向浙江华贝增资。
中国证监会指出，浙江华贝既不具备支付技术转让款的资金实力，也不具备实际应用上述转让技术的生产能力和销售渠道。浙江华贝向诺泰生物支付的技术转让款，最终来自诺泰生物的增资款。
《行政处罚事先告知书》显示，诺泰生物的上述业务导致其2021年年报虚增营业收入3000万元；虚增利润总额2595.16万元，占当期披露利润总额的20.64%。
诺泰生物2021年年报存在虚假记载，导致其公开发行文件的编造存在重大虚假内容。
2022年11月16日，诺泰生物开始筹划向不特定对象发行可转债，2023年11月17日收到监管批复同意发行可转债的注册申请，2023年12月12日披露《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）。
《行政处罚事先告知书》显示，诺泰生物披露的《募集说明书》中，“财务会计信息”部分公开披露其2021年度财务数据。诺泰生物2021年年报存在虚假记载，导致其《募集说明书》中“财务会计信息”的相关内容存在重大虚假内容。
中国证监会拟决定对诺泰生物责令改正，给予警告，并处以4740万元罚款；对诺泰生物实控人、时任董事赵德中等相关人员均给予警告，合计处以2880万元罚款。
触及实施其他风险警示情形
诺泰生物公告称，根据《行政处罚事先告知书》认定的情况，公司判断其中涉及的违法违规行为，存在触及《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》的相关规定，上交所将对公司实施其他风险警示。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》的相关规定，诺泰生物自7月22日开市起实施其他风险警示，证券简称变为ST诺泰。
诺泰生物公告称，公司被实施其他风险警示期间，不进入上海证券交易所风险警示板交易，不适用风险警示板交易的相关规定。公司股票的涨跌幅不变，仍为20%。
诺泰生物2021年5月20日在上交所科创板上市，是一家聚焦多肽药物及小分子化药，战略布局寡核苷酸业务，并进行自主研发与定制研发生产相结合的生物医药企业。
7月4日，诺泰生物公告称，公司预计2025年上半年的归母净利润为3亿元至3.3亿元，同比增长32.06%至45.27%；扣非后净利润为3亿元至3.3亿元，同比增长30.78%至43.86%。
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